Oświadczenie Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna w sprawie stosowania Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych
Decyzję o stosowaniu przez Bank Zasad Zarząd Banku podjął w dniu 14 października 2014 r. zgodnie z uchwałą Zarządu nr 356/X/14 oraz Rada Nadzorcza Banku w dniu 5 listopada 2014 r. zgodnie z uchwałą Rady Nadzorczej nr 33/14. Ponadto Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Banku (dalej: „ZWZ Banku”), które odbyło się 30 kwietnia 2015 roku podjęło Uchwałę nr 25/2015 w sprawie przyjęcia do stosowania Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych. ZWZ Banku zadeklarowało stosowanie Zasad Ładu Korporacyjnego adresowanych do akcjonariuszy Banku.
Zarząd Banku, zgodnie z treścią Zasad, udostępnia na swojej stronie internetowej informację o stosowaniu lub informację o odstąpieniu od stosowania określonych zasad.
Zarząd Banku oraz Rada Nadzorcza Banku, respektując obowiązujące prawo, wyraża wolę stosowania Zasad, z uwzględnieniem zasady proporcjonalności oraz zasady „comply or explain”, wynikających z treści Zasad.
Zarząd Banku prezentuje poniżej informację o poszczególnych zasadach, których stosowanie jest częściowe oraz wskazuje zasady, które z uwagi na charakter prowadzonej działalności oraz specyfikę, nie dotyczą Banku.
1. Zasady, które Bank spełnia częściowo.
Lp. | Jednostka redakcyjna | Zasada | Uzasadnienie dla częściowego stosowania | |
1. | § 21 ust. 2 | W składzie organu nadzorującego powinna być wyodrębniona funkcja przewodniczącego, który kieruje pracami organu nadzorującego. Wybór przewodniczącego organu nadzorującego powinien być dokonywany w oparciu o doświadczenie oraz umiejętności kierowania zespołem przy uwzględnieniu kryterium niezależności. | Zgodnie z kodeksem spółek handlowych i Statutem Banku, w składzie Rady Nadzorczej Banku została wyodrębniona funkcja przewodniczącego. Wybór przewodniczącego Rady Nadzorczej został dokonany na podstawie kryterium posiadanej wiedzy, doświadczenia, w tym w kierowaniu pracami organu, oraz umiejętności, które potwierdzają kompetencje niezbędne do należytego wykonywania obowiązków nadzorowania. Mając na uwadze powyższe, odstąpiono od kryterium niezależności. Natomiast dodatkowo należy podkreślić, że skład Rady Nadzorczej Banku spełnia kryteria niezależności wynikające ze Statutu Banku oraz Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW. |
2. Zasady, których spełnianie nie dotyczy Banku.
Lp. | Jednostka redakcyjna | Zasada/Tytuł | Uzasadnienie |
1. | § 49 ust. 4 | W instytucji nadzorowanej, w której nie funkcjonuje komórka audytu lub komórka do spraw zapewnienia zgodności uprawnienia wynikające z ust. 1-3 przysługują osobom odpowiedzialnym za wykonywanie tych funkcji. | W Banku funkcjonują komórki audytu i komórka do spraw zapewnienia zgodności. |
§ 52 ust. 2 | W instytucji nadzorowanej, w której nie funkcjonuje komórka audytu lub komórka do spraw zapewnienia zgodności lub nie wyznaczono komórki odpowiedzialnej za ten obszar informacje, o których mowa w ust. 1 przekazują osoby odpowiedzialne za wykonywanie tych funkcji. | ||
2. | Rozdział 9 | Wykonywanie uprawnień z aktywów nabytych na ryzyko klienta. |
Bank nie prowadzi działalności w tym zakresie. Bank nie oferuje produktów polegających na zarządzaniu aktywami na ryzyko klienta.
|
Treść Zasad dostępna jest na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego pod linkiem: Zasady Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych